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网贷经典配资,当事人并非券业新手

作者:飞飞日期:

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  从业人员向同学借钱炒股,投200万亏150万还受罚10万

  屡禁不止的证券从业人员炒股,近期又新增了一起案例。而披露这起案例的,却是数月未有更新的宁波证监局——

  借钱炒股,亏损75%

  2019年12月31日,宁波证监局发布一则监管信息。被监管的对象是券商从业人员王志旺。

  

  在这份日期为2019年12月27日的公告中,监管指出,王志旺在申万宏源(行情000166,诊股)证券承销保荐任职期间,存在借用他人账户违规炒股的行为。

  令行家感到尴尬的是,这位用于违规炒股的两百万本金,[同花顺鑫东财配资],居然是向同学借的。

  公告显示,2017年8月23日,王志旺向同学霍某辉提出借钱炒股,霍某辉表示同意。同年8月30日,霍某辉在银河证券开立证券账户。8月31日,双方签订书面合同,王志旺出资300,000元作为保证金,向霍某辉借钱2,000,000元,借款利息为年化8%。并约定亏损由王志旺承担,盈利金额则八二分成。

  2017年8月30日至2019年5月23日(调查日),王志旺借用霍某辉上述证券账户持有、买卖“南京新百(行情600682,诊股)”,累计买入117,100股,成交金额2,943,383元;累计卖出99,100股,成交金额1,245,600元;收到红利5,436元。经计算,卖出亏损1,490,557.81元,余股账面获利6,313.52元,合计亏损1,484,244.29元,按本金计算,[原油期货鑫东财配资],亏损比率接近75%。

  一顿操作猛如虎,亏损百分之七十五。何苦呢。

  监管出手,罚款10万

  行家注意到,[原油期货鑫东财配资],当事人并非券业新手,而是已经入职九年的老兵。

  

  协会信息显示,王志旺于2011年12月入职申万宏源西部,2015年7月离职。次月起任职于申万宏源承销保荐,[配资世界网],目前显示在职。行家注意到,协会信息显示,王志旺于2011年12月入职申万宏源西部,2015年7月离职。次月起任职于申万宏源承销保荐,目前显示在职。

  那么,这位从业人员的监管处罚情况如何呢?

  宁波证监局指出,王志旺借用霍某辉证券账户持有、买卖股票的行为,违反《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

  《证券法》相关条文如下:

  第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

  任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

  第一百九十九条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

  为此,宁波证监局责令王志旺依法处理非法持有的股票,并处以10万元罚款。

  至于慷慨出借两百万的那位土豪同学,监管方面没有公开信息。如果遇到这样的事情,行家想送他四个字,引(gei)以(wo)为(yi)戒(da)。

本文标签:申万宏源(3)

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